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账号及住址等有关情况

时间:2012-06-21 02:38:14 来源:本站原创 作者:admin 点击:
的净资产在总资产中所占比例不得低于30%,而各发起人投入B公司的净资产在总资产中所占
比例仅达2606%。
3)各发起人投入B公司净资产的折股比率不符合有关规定。根据有关规定,该折股比率不得

于65%,而各发起人投入B公司的净资产为4300万人民币,折成2750万股,该折股比率仅为63
95%。
4)各发起人在B公司的持股数额不符合有关规定。根据有关规定,在上市公司的股份总额中
,发起人认购的股份数额不得少于人民币3000万元,而各发起人认购的股份仅为2750万股。

5)按B公司申请发行社会公众股的额度,发起人认购的股份比例不符合有关规定。根据有关
规定,发起人认购拟上市公司的股份数不得少于公司拟发行的股本总额的35%。如果B公司申
请发行6000万社会公众股,那么,发起人认购的股份数则仅达公司批准发行的股本总额的31
43%。
(2)A企业收购C公司的做法存在的不当之处有:
1)安排C公司召开股东大会通过A企业收购C公司股权事宜没有必要。因为,A企业收购C公司
是受让C公司股东的股权,股份有限公司股东的股权转让无须经过股东大会批准。
2)由D企业履行报告义务和将收购协议报国务院证券监督管理机构以及证券交易所审核批准
不符合法律规定。根据有关规定,收购协议签订之后,应由收购人,即A企业履行报告义务
,而非D企业。此外,收购协议无须经国务院证券监督管理机构以及证券交易所批准,仅向
其作出书面报告即可。
3)收购协议在未获批准之前不得履行的表述不当。根据有关规定,收购协议在未作出公告前
不得履行。
4)收购行为完成后,A企业应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交
易所,并予公告,而非20日。
5)A企业拟在收购行为完成2个月后转让所持C公司股份不符合法律规定。根据有关法律规定
,收购人在收购行为完成后6个月内不得转让所持上市公司的股份。
第六章证券法律制度一、单项选择题

1B。aaa2aaa2B。aaa2aaa3C。aaa2aaa4B。aaa2aaa5A。aaa2aaa
6A。aaa2aaa7C。aaa2aaa8A。aaa2aaa9D。

10D。11C。12C。13B。14B。15B。16
C。17A。18A。
19D。20D。21D。22A。23B。24C。25
C。26C。27C。二、多项选择题

1A、B、D。2A、D、E。3B、C、D、E。4A、C、E。5B、C
、E。
6A、B、C、E。7A、B、D、E。8A、B、C。9B、C、D、E。

10A、B、C、E。其中D项正确叙述为:发起人在近3年内没有重大违法行为
。另外《股票发行与交易管理暂行条例》对设立发行规定的条件还有:在公司拟发行的股本
总额中,发起人认购的部分不少于人民币3000万元;向社会公众发行的部分不少于公司拟发
行股本总额的25%,其中公司职工认购的股本数额不得超过拟向社会公众发行股本总额的10%
;公司拟发行的股本总额超过4亿元的,按规定可降低向社会公众发行的比例,但最低不得
少于公司拟发行股本总额的10%。

11A、E。12A、B、C、E。13A、B、D。14A、B、D、E。

15B、C、D、E。16A、B、D、E。

17A、B、C、D。其中E项的正确叙述为:办理储蓄业务的机构不得将所吸
收的储蓄存款用于购买企业债券,除选项外关于债券发行管理的规定还有:企业发行债券所
筹资金应当按照批准的用途,用于本企业的生产经营;发行企业债券所筹资金不得用于房地
产买卖、股票买卖和期货交易等与本企业生产经营无关的风险性投资;任何单位不得以财政
预算拨款、银行贷款和法律规定其他不能用于购买债券的资金购买企业债券,等等。

18A、C、E。其中B、D项的正确叙述分别应为:公司股本总额不少于人民
币5000万元;持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人,向社会公开发行
的股份达公司股份总额的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行股
份的比例为15%以上。

19A、C、E。20A、C、D、E。21C、D、E。22A、C、D、E。

23B、C、E。24A、C、D、E。

25B、C、E。其中A、D项是经查实后果严重,才同B、C、E,而题干是凡出
现的情形,故不选A、D项。

26A、C、D、E。27A、B、C、D。28A、C、D、E。29A、B、D、
E。
30B、C、D、E。31A、B、D、E。32C、D。33A、C、D、
E。
34A、C、E。35B、C、D、E。36A、C、D、E。37A、B、C、D

38B、C、D、E。39A、C、D、E。40A、B、C、D。41A、C、D
、E。
42A、E。43B、C、E。
第七章金融法律制度一、单项选择题

1D。商业银行与政策性银行都是我国金融组织体系的重要组成部分,但在
设立宗旨、经营目标、业务范围、经营原则等方面都不相同,政策性银行经营政策性银行业
务,实行保本经营,不与商业银行竞争。两者之间是平等、互补,而非竞争替代关系,故D
项不正确。
2B。3A。4C。5D。6B。7B。

8D。按存款主体不同,可分为单位存款和个人存款;按存期的不同,分为
活期存款和定期存款,活期存款是指存款人可以随时提取的存款,最典型的是支票存款,定
期存款是指银行和存款人对存款的期限和提取方式事先加以约定的存款;按存款币种的不同
,分为人民币存款(本币存款)和外币存款;按支取存款的方式不同,分为支票存款、存(折)
单存款、通知存款、透支存款、存贷合一存款、特种存款等,故答案为D。
9C。
10D。存单、存折分为记名式和不记名式。记名式的存单、存折可以挂失,
不记名式的存单、存折不能挂失。储户遗失存单、存折或者预留印鉴的印章的,必须立即持
本人身份证明,并提供储户的姓名、开户时间、储蓄种类、金额、账号及住址等有关情况,
向其开户的储蓄机构书面申请挂失。在特殊情况下,储户可以用口头或者函电形式申请挂失
,但必须在5天内补办书面申请挂失手续,故D答案不正确。
11B。
12D。D项把贷款的两种涵义说反了,应改为:静态的贷款是指贷款人对借
款人提供的并按约定的利率和期限还本付息的货币资金;动态的贷款则是指金融机构依法把
货币资金按约定的利率贷放给客户,并约定期限由客户偿还本息的一种信用活动。
13C。
14B。贷款人是指在中国境内依法设立的经营贷款业务的中资金融机构,不
包括政策性银行、外资金融机构。贷款人必须经人民银行批准,持有人民银行颁发的《金融
机构法人许可证》或《金融机构营业许可证》,并经工商行政管理部门核准登记,才能经营
贷款业务,故答案为B。
15C。
16C。A项是保证贷款,B项是抵押贷款,D项是信用贷款,故答案为C。
17A。
18C。除国务院决定外,任何单位和个人无权决定停息、减息、缓息和免息
。19D。20A。
21D。D项应改为票据是流通证券,在票据到期前,票据权利可以依据背书
或单纯交付而转让,除此和A、B、C三项以外票据还有两项法律特征:票据是要式证券,其
格式与记载事项必须符合法律规定的形式,否则将影响票据的效力;票据是无因证券,即票
据权利与票据原因严格分离,持票人行使票据权利时,无须证明其取得票据的原因。
22D。
23B。票据法上的非票据关系是指由票据法所规定的,不是基于票据行为直
接发生的法律关系;票据关系是票据法律关系的(责任编辑:admin)
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